各市科技局，宿松縣科經(jīng)局、廣德縣科技局，各有關(guān)單位：

為加速各類先進(jìn)科技成果在我省轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，發(fā)揮財政資金的撬動作用，引導(dǎo)社會資本和地方各級政府加大對科技成果轉(zhuǎn)化的投入，按照《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》（皖政辦復(fù)〔2018〕341號）要求，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡稱：省引導(dǎo)基金）擬向社會公開征集參股子基金。

一、基金概況

省引導(dǎo)基金是由安徽省人民政府設(shè)立的政府投資基金，由省財政廳代行出資人職責(zé)，省國有資本運營控股集團(tuán)有限公司以公司制形式登記注冊設(shè)立安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（注冊資本20億元）。省引導(dǎo)基金主要通過設(shè)立子基金、直接股權(quán)投資等方式進(jìn)行投資。子基金的設(shè)立方式主要包括與社會資本，市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政性資金等共同發(fā)起設(shè)立和對已有的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立兩種方式。省引導(dǎo)基金主要投向國內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進(jìn)科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)；主要領(lǐng)域為高新技術(shù)領(lǐng)域。

二、子基金類別

子基金類別分為發(fā)起設(shè)立子基金和增資設(shè)立子基金。發(fā)起設(shè)立子基金分為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金和高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金兩類。

（一）區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金。主要投向符合全省和地方高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，具有區(qū)域比較競爭優(yōu)勢的科技型中小企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項目，形成省-市（縣、區(qū)）共同支持科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的合力。主要發(fā)起人（或合伙人）為市、縣（市、區(qū)）、高新區(qū)（開發(fā)區(qū)）財政性（含地方政府出資平臺）資金。

（二）高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化投資類子基金。主要投向1-2個高新技術(shù)領(lǐng)域的先進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，扶持相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈上下游龍頭企業(yè)、骨干企業(yè)做大做強，打造國內(nèi)優(yōu)良的重點行業(yè)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。主要發(fā)起人（或合伙人）為國內(nèi)外企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化平臺直接或間接參股的投資企業(yè)等。

三、申報主體

在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。申報主體為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元；申報主體為創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的，其實收注冊資本應(yīng)不低于1000萬元。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推薦一家機(jī)構(gòu)作為申報主體。

四、申報條件

（一）發(fā)起設(shè)立子基金。

1、申報主體應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資基金管理人作為擬設(shè)立的子基金管理機(jī)構(gòu)。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，有較強的募資能力；在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案；具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供相關(guān)增值服務(wù)；管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊核心成員至少有2名具備5年以上省內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊核心成員在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有2個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；提交切實可行的募資方案和投資計劃；子基金管理機(jī)構(gòu)的董監(jiān)高人員（或合伙人）、核心投資團(tuán)隊成員未受到法律法規(guī)禁止任職的刑事或行政處罰；子基金管理機(jī)構(gòu)對子基金認(rèn)繳出資額不低于基金規(guī)模的1%。

2、擬設(shè)立的子基金出資人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行（需在省科技廳公開招標(biāo)確定的銀行中選擇，若申請國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金參股的，托管銀行可以在國家基金招標(biāo)確定的銀行中選擇）已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；各出資人確認(rèn)資金按出資協(xié)議約定及時足額到位，承諾按草簽的子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議運營管理子基金。

3、擬設(shè)立的子基金存續(xù)期、資金存放、投資范圍、投資區(qū)域、投資要求、管理費、投資管理、風(fēng)險控制、終止與退出等需符合《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》（附件1）規(guī)定要求。

（二）增資設(shè)立子基金。申報省引導(dǎo)基金出資時，子基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并投資運作；已完成基金產(chǎn)品備案，子基金及基金管理人無違法違規(guī)經(jīng)營記錄;子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%；子基金全體出資人同意省引導(dǎo)基金入股（或入伙），且增資價格在不高于子基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。子基金的存續(xù)期、資金存放、投資范圍、投資區(qū)域、投資要求、管理費、投資管理、風(fēng)險控制、終止與退出等需符合《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金組建方案》規(guī)定要求。

五、子基金設(shè)立要求

（一）組織形式。子基金組織形式為公司制或合伙制。

（二）注冊地址。安徽省。

（三）規(guī)模及出資。子基金規(guī)模不低于1億元，且子基金以貨幣形式出資。省引導(dǎo)基金對子基金可采取一次募集或分期方式出資，出資比例與其他出資人保持一致。子基金出資人應(yīng)于子基金發(fā)起設(shè)立或增資設(shè)立后半年內(nèi)完成首期出資，首期出資不低于總規(guī)模的30%。省引導(dǎo)基金對單支子基金的出資比例原則上不高于子基金總額的30%，且不作為子基金的第一大股東或較大出資人。社會出資人的資金應(yīng)先于省引導(dǎo)基金到位。

（四）投資方向。子基金主要投向國內(nèi)外在皖轉(zhuǎn)化的各類先進(jìn)科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)；主要領(lǐng)域為高新技術(shù)領(lǐng)域。子基金投資省科技成果庫中科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的資金應(yīng)不低于省引導(dǎo)基金出資額的2倍，對單個企業(yè)累計投資原則上不超過子基金規(guī)模的20%。子基金應(yīng)將不低于80%的項目和資金投資在省內(nèi)。

（五）進(jìn)度約束。出現(xiàn)下列情況省引導(dǎo)基金可無條件退出：①子基金方案確認(rèn)后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；②政府出資撥付子基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；③子基金設(shè)立后2年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模30%，設(shè)立后在4年內(nèi)投資額低于子基金總規(guī)模60%的；④子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；⑤子基金未按章程約定投資的。

（六）歸口指導(dǎo)。子基金設(shè)立后的業(yè)務(wù)歸口指導(dǎo)部門為各級科技部門。

六、材料報送

（一）申報主體應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，對于以虛假材料申報的，將取消其申報資格，并列入基金合作黑名單，同時采取包括但不限于記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、向社會公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。

（二）子基金申報材料提交截止時間為2019年8月30日。符合條件且有意向的單位請按照省引導(dǎo)基金申報材料規(guī)定的內(nèi)容提交書面申報材料（申報模板詳見附件2）。

（三）申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式拾份，加蓋單位公章、騎縫章。

（四）申報材料報送至申報材料報送至省政務(wù)中心科技廳窗口。請報送書面申報材料的同時，一并將1套電子版材料發(fā)送至電子郵箱：284291663@qq.com，電子版材料須與紙質(zhì)版材料保持一致。

省政務(wù)中心科技廳窗口，李君，0551—62999803；

省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司，辛向鋒：0551-62853403，18205513939；

省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心，張政，0551-65370088；

省科技廳資管處,鐘海斌,0551-62629920。

安徽省科學(xué)技術(shù)廳 安徽省財政廳

2019年7月18日