黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，有關(guān)人民團(tuán)體，有關(guān)中央管理企業(yè)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)：

貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，深化科技體制改革，必須加快轉(zhuǎn)變政府職能，把一切有利于落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，一切有利于調(diào)動科技人員積較性和全社會創(chuàng)新活力，一切有利于我國綜合實力和國際競爭力提升，作為政府支持科技創(chuàng)新的著力點。在強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的同時，為加快推進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，健全知識、技術(shù)、管理等由要素市場決定的報酬機(jī)制，激發(fā)調(diào)動廣大科技人員和全社會創(chuàng)新活力，切實發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，按照權(quán)責(zé)一致、利益共享、激勵與約束并重的原則，結(jié)合事業(yè)單位分類改革的要求，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選擇若干符合條件的中央級事業(yè)單位開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、改革科技成果使用、處置管理制度。試點單位可以自主決定對其持有的科技成果采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，試點單位主管部門和財政部門對科技成果的使用、處置和收益分配不再審批或備案。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，依照相關(guān)法律規(guī)定管理和實施。

二、建立符合科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律的市場定價機(jī)制。試點單位可通過協(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易、作價入股的價格。實行協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示成果名稱、擬交易價格，在此基礎(chǔ)上確定較終成交價格。

三、試點單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，實行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國庫。

四、建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和激勵制度。試點單位要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和股權(quán)激勵方案，明確對科技成果完成人（團(tuán)隊）、院系（所）以及為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的收入或股權(quán)獎勵比例。對發(fā)明人、共同發(fā)明人等在科技成果完成和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中作出重要貢獻(xiàn)人員的獎勵比例，不得低于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的較低比例。以科技成果作價入股，用于獎勵人員的股權(quán)超過入股時作價金額50%的，按國家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，由單位職工代表大會討論決定。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入除用于人員獎勵外，其余部分應(yīng)當(dāng)用于科研、知識產(chǎn)權(quán)管理及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。試點單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入用于人員獎勵的支出部分，計入當(dāng)年單位工資總額，但不納入工資總額基數(shù)。

五、鼓勵科技成果首先在境內(nèi)使用?？萍汲晒蚓惩廪D(zhuǎn)讓、獨占許可的，應(yīng)當(dāng)依法履行審批程序。對列入《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中禁止出口以及其他影響、損害國家競爭力和國家安全的科技成果，禁止向境外許可或轉(zhuǎn)讓?？萍夹姓鞴懿块T、科技計劃（專項、基金）管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)落實科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、獨占許可的管理制度。

六、建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告制度。試點單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將上一年度科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況（主要包括獲得的科技成果情況、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況、收入及分配情況等）向單位主管部門報告。試點單位主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將年度科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報告報送財政部門和科技行政主管部門，同時抄送人力資源社會保護(hù)部門等相關(guān)部門。科技計劃（專項、基金）管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)建立相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報告制度。

科技行政主管部門會同有關(guān)部門、地方建立財政性資金資助產(chǎn)生的應(yīng)用類科技成果信息庫。科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定提供科技成果信息，由相關(guān)部門、地方按程序?qū)徍藚R交科技成果信息庫?？萍汲晒畔烀嫦蛏鐣峁┛萍汲晒畔⒉樵儭⒑Y選等公益服務(wù)?？萍夹姓鞴懿块T和成果應(yīng)用推廣的相關(guān)部門、地方應(yīng)當(dāng)建立科技成果推廣應(yīng)用信息共享機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)完善專利信息傳播利用服務(wù)體系，會同各有關(guān)部門、地方加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)。

七、科技計劃（專項、基金）管理機(jī)構(gòu)要改進(jìn)完善科研組織管理方式，明確應(yīng)用類科研項目承擔(dān)單位的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為科研項目立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。

試點單位主管部門要將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為對機(jī)構(gòu)及人員評價、資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系。

八、試點單位要建立健全有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度，加強(qiáng)和規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程，明確轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)管理、評價獎勵等工作的責(zé)任主體，建立符合科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特點的崗位管理、考核評價和獎勵制度。建立健全鼓勵、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的管理制度。建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)部控制制度。

九、試點時間為2014年10月1日至2015年12月31日?，F(xiàn)行有關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，試點單位按照本通知執(zhí)行；非試點單位仍執(zhí)行現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定。

財政部  科技部  知識產(chǎn)權(quán)局

2014年9月26日